本文以哈爾濱產(chǎn)權(quán)交易中心大宗物資采購項(xiàng)目策劃為例進(jìn)行剖析，并介紹了該中心完成的哈爾濱交響樂團(tuán)公開招標(biāo)采購專業(yè)樂器設(shè)備項(xiàng)目。這對(duì)產(chǎn)權(quán)交易行業(yè)做好大宗物資采購項(xiàng)目的策劃和保證項(xiàng)目的順利進(jìn)行，無疑是一個(gè)很好的借鑒。

項(xiàng)目策劃是大宗物資采購業(yè)務(wù)的關(guān)鍵

近幾年，產(chǎn)權(quán)交易行業(yè)內(nèi)開展國有企業(yè)大宗物資業(yè)務(wù)已逐漸獲得社會(huì)各界的認(rèn)可和支持，也積累了較為豐富的經(jīng)驗(yàn)。而如何把項(xiàng)目做深做透，保證采購業(yè)務(wù)的順利完成，項(xiàng)目策劃是關(guān)鍵。

1  如何做好項(xiàng)目策劃

項(xiàng)目策劃是一種建設(shè)性、邏輯性思維過程，目的就是把所有可能影響決策的決定總結(jié)起來，對(duì)未來起到指導(dǎo)和控制作用，最終借以達(dá)到方案目標(biāo)。大宗物資采購業(yè)務(wù)項(xiàng)目策劃包括：確定采購需求；選擇采購方式；估算項(xiàng)目時(shí)間；項(xiàng)目工作結(jié)構(gòu)分解；識(shí)別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)；制定采購方案等。

1.1 確定采購需求

大宗物資采購業(yè)務(wù)與傳統(tǒng)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)一個(gè)重要的區(qū)別是標(biāo)的屬性不同。產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的標(biāo)的包括企業(yè)產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、債權(quán)、金融資產(chǎn)、實(shí)物資產(chǎn)以及其他各類資產(chǎn)，這些資產(chǎn)的共同屬性是有形性的，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)需要做的是在充分披露資產(chǎn)真實(shí)狀況的情況下，最大限度地挖掘資產(chǎn)的價(jià)值，最大限度的找到潛在的投資者。而大宗物資采購業(yè)務(wù)的標(biāo)的在采購之前是抽象的、無形的，只能通過采購活動(dòng)來予以實(shí)現(xiàn)具體的采購標(biāo)的。特別是服務(wù)類采購標(biāo)的，大多具有無形、成本不確定、周期長、專業(yè)性較強(qiáng)的特點(diǎn)，其中公共服務(wù)項(xiàng)目大多為系統(tǒng)工程，不僅要考慮服務(wù)項(xiàng)目本身的管理和操作特點(diǎn)，還會(huì)涉及社會(huì)評(píng)價(jià)、社會(huì)效益，其復(fù)雜性遠(yuǎn)非一般項(xiàng)目可比，這無疑加大了采購工作的難度和風(fēng)險(xiǎn)。

在2013年全國政府采購工作網(wǎng)絡(luò)視頻會(huì)議上，財(cái)政部副部長劉昆指出，政府采購制度改革要適應(yīng)提高行政效能要求，關(guān)鍵是在操作執(zhí)行上從重程序的合規(guī)性采購轉(zhuǎn)變?yōu)橹匦枨蟮膶I(yè)化采購。產(chǎn)權(quán)交易行業(yè)開展大宗物資采購業(yè)務(wù)與政府采購相類似，要抓住兩個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)：一是采購操作程序依法合規(guī)；二是提供專業(yè)化采購服務(wù)。產(chǎn)權(quán)交易行業(yè)多年一直從事國有企業(yè)產(chǎn)股權(quán)轉(zhuǎn)讓及各類創(chuàng)新業(yè)務(wù)，秉持三公原則，陽光操作，已形成一整套規(guī)范的操作體系，積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)，具有很強(qiáng)的社會(huì)公信力。產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)能夠提供大宗物資采購業(yè)務(wù)所需要的組織保證、流程保證、人員保證，這是產(chǎn)權(quán)交易行業(yè)開展大宗物資采購業(yè)務(wù)的核心競爭力。

“重需求的專業(yè)化采購”主要反映在要求采購人保障需求目標(biāo)的三個(gè)遞進(jìn)層次上：一是需求標(biāo)準(zhǔn)的完整性、準(zhǔn)確性和合規(guī)性；二是需求標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)濟(jì)性及與行業(yè)的適應(yīng)性；三是對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的導(dǎo)向性。第一層是最基本的要求，確保提出的需求能夠買到所需產(chǎn)品；第二層是采購的本質(zhì)，即“物有所值”的性價(jià)比問題；最后一層是集中采購區(qū)別于一般采購的功能，即政策功能。

在大宗物資采購業(yè)務(wù)中，采購人提出的采購要求包括：(一）采購標(biāo)的技術(shù)要求：包括標(biāo)的物的名稱、型號(hào)、規(guī)格、數(shù)量、范圍、參考價(jià)格、交貨地點(diǎn)等；(二）資金結(jié)算要求；(三）供應(yīng)商交貨方式、交貨進(jìn)度的要求；(四）對(duì)供應(yīng)商資質(zhì)條件的要求等。對(duì)于大宗物資采購平臺(tái)來說，對(duì)采購人提供的需求不能不假思索地全盤接受，要從多方面進(jìn)行分析判斷，如：采購要求是否合法合規(guī)；采購要求是否合理；對(duì)供應(yīng)商資質(zhì)條件是否設(shè)置與履行合同能力無關(guān)的條件和明顯超過項(xiàng)目需求的非強(qiáng)制性認(rèn)定、報(bào)備、評(píng)選資質(zhì)等為供應(yīng)商特定資格條件，限制或排斥潛在供應(yīng)商參與采購活動(dòng)的歧視性條款；是否要求供應(yīng)商繳納法律法規(guī)規(guī)定之外的額外費(fèi)用、保證金等作為供應(yīng)商參加采購項(xiàng)目的資格條件或前提，增加供應(yīng)商負(fù)擔(dān)；是否對(duì)中小企業(yè)實(shí)行差別待遇或歧視待遇；等等。

1.2 選擇采購方式

大宗物資采購經(jīng)常采用的采購方式主要有招標(biāo)采購和非招標(biāo)采購。招標(biāo)采購方式包括：公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)。非招標(biāo)采購方式包括:網(wǎng)絡(luò)競價(jià)(也稱電子反拍)、競爭性談判、單一來源采購、詢價(jià)、競爭性磋商等。競爭性磋商是在現(xiàn)行法律規(guī)定的五種采購方式基礎(chǔ)上，按照法律授權(quán)創(chuàng)設(shè)的新采購方式。根據(jù)《政府采購競爭性磋商采購方式管理暫行辦法》符合下列情形的項(xiàng)目，可以采用競爭性磋商方式開展采購：一、政府購買服務(wù)項(xiàng)目；二、技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的；三、因藝術(shù)品采購、專利、專有技術(shù)或者服務(wù)的時(shí)間、數(shù)量事先不能確定等原因不能事先計(jì)算出價(jià)格總額的；四、市場競爭不充分的科研項(xiàng)目，以及需要扶持的科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目；五、按照招標(biāo)投標(biāo)法及其實(shí)施條例必須進(jìn)行招標(biāo)的工程建設(shè)項(xiàng)目以外的工程建設(shè)項(xiàng)目?，F(xiàn)在流行的政府與社會(huì)資本合作（PPP）項(xiàng)目通常也采用競爭性磋商方式。

哈爾濱產(chǎn)權(quán)交易中心（以下簡稱“中心”）大宗物資采購平臺(tái)的主要采購方式為公開招標(biāo)和網(wǎng)絡(luò)競價(jià)方式。這兩種采購方式與其他采購方式相比，能夠在最大限度內(nèi)選擇供應(yīng)商，競爭性更強(qiáng)，擇優(yōu)率更高，同時(shí)也有利于最大限度地實(shí)現(xiàn)陽光采購。公開招標(biāo)是通常采用的采購方式。網(wǎng)絡(luò)競價(jià)方式一般適用采購的貨物規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、價(jià)格占主導(dǎo)影響因素的大宗物資采購項(xiàng)目。

1.3 估算項(xiàng)目時(shí)間

物資采購?fù)ǔ?duì)項(xiàng)目時(shí)間要求比較明確。以公開招標(biāo)采購方式為例，根據(jù)《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》和實(shí)施條例的規(guī)定，招投標(biāo)的有關(guān)時(shí)間主要包括：一、發(fā)售標(biāo)書時(shí)間——自發(fā)受招標(biāo)文件之日起至停止出售之日止，最短不得少于5個(gè)工作日；二、招標(biāo)文件的修改：提交投標(biāo)文件截止前15天；三、編制投標(biāo)文件的合理時(shí)間：≥20天；四、開標(biāo)時(shí)間：和投標(biāo)截止日時(shí)間一致；五、評(píng)標(biāo)定標(biāo)時(shí)間：應(yīng)在投標(biāo)有效期結(jié)束日30個(gè)工作日前完成；六、投標(biāo)有效期：一般項(xiàng)目60～90日，大型項(xiàng)目120天；七、投標(biāo)保證金有效期：等于投標(biāo)有效期時(shí)間+30天；八、確定中標(biāo)人時(shí)間：評(píng)委會(huì)提出書面報(bào)告后，招標(biāo)人一般在15日內(nèi)確定中標(biāo)人，但最遲應(yīng)當(dāng)在投標(biāo)有效期結(jié)束日30個(gè)工作日前確定；九、提交招投標(biāo)情況書面報(bào)告：招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自確定中標(biāo)人之日起15日內(nèi)，向有關(guān)行政監(jiān)督部門提交招標(biāo)投標(biāo)情況書面報(bào)告；十、退還投標(biāo)保證金：訂合同后5個(gè)工作日內(nèi)；十一、訂立合同：發(fā)出中標(biāo)通知書后起30日內(nèi)簽訂合同。

而網(wǎng)絡(luò)競價(jià)(電子反拍）方式，通常參照招標(biāo)投標(biāo)法，按照自發(fā)布競價(jià)采購公告日起至競價(jià)活動(dòng)開始日止，最短不得少于5個(gè)工作日?qǐng)?zhí)行。中心大宗物資采購平臺(tái)對(duì)進(jìn)場采購項(xiàng)目的完成時(shí)間作出了明確的規(guī)定(特殊情況除外)，招標(biāo)項(xiàng)目：監(jiān)督代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在簽署《中簽確認(rèn)書》之日起45日內(nèi)完成招投標(biāo)工作。競價(jià)項(xiàng)目：雙方簽訂協(xié)議后30日內(nèi)完成。

1.4 項(xiàng)目工作結(jié)構(gòu)分解

按照中心大宗物資采購業(yè)務(wù)工作流程，采購項(xiàng)目進(jìn)場后，中心先與采購人簽訂《采購委托協(xié)議書》，再根據(jù)采購人選定的采購方式推進(jìn)項(xiàng)目。一、采用公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競爭性談判、單一來源采購、詢價(jià)采購等采購方式的項(xiàng)目，在中心入圍招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)中采用公開隨機(jī)搖號(hào)方式選取招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)推進(jìn)項(xiàng)目。二、采用網(wǎng)絡(luò)動(dòng)態(tài)報(bào)價(jià)采購方式的項(xiàng)目，中心作為代理機(jī)構(gòu)推進(jìn)項(xiàng)目。

招投標(biāo)方式操作流程為：一、選定招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)；二、采購準(zhǔn)備工作；三、編制招標(biāo)文件；四、發(fā)布招標(biāo)公告；五、出售招標(biāo)文件；六、招標(biāo)文件澄清；七、組建評(píng)標(biāo)委員會(huì)；八、開標(biāo)；九、評(píng)標(biāo)；十、中標(biāo)；十一、資金結(jié)算和檔案管理。

網(wǎng)絡(luò)競價(jià)方式的具體操作流程：一、制作采購文件；二、發(fā)布競價(jià)公告及文件；三、資格審查；四、競價(jià)；五、資金結(jié)算和檔案管理。

1.5 識(shí)別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)

采購項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的類型有很多種，根據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)可進(jìn)行如下劃分：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)處置方式分類，可分為可轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)和不可轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。從采購市場需求和供給主體及相互影響的角度分類，可分為招標(biāo)人的風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)商的風(fēng)險(xiǎn)和供需市場的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)招標(biāo)人而言最大的風(fēng)險(xiǎn)莫過于付出較高的費(fèi)用，得到非期望甚至是質(zhì)量低劣的產(chǎn)品或服務(wù)。

大宗物資采購陽光平臺(tái)目前有公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競爭性談判、詢價(jià)、單一來源采購、競爭性磋商及網(wǎng)絡(luò)競價(jià)(電子反拍)等多種采購方式。以公開招標(biāo)方式為例，從大宗物資采購平臺(tái)角度分析包括如下：一、招標(biāo)文件風(fēng)險(xiǎn)。包括：1、招標(biāo)文件編制風(fēng)險(xiǎn)，2、資格條件設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)，3、標(biāo)包劃分風(fēng)險(xiǎn)，4、技術(shù)條款設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)，5、招標(biāo)條件脫離實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)，6、評(píng)標(biāo)辦法和評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)不公開風(fēng)險(xiǎn)，7、招標(biāo)文件忽視對(duì)合同條件的規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)，8、招標(biāo)文件功能描述不明確風(fēng)險(xiǎn)；二、招標(biāo)過程組織缺陷風(fēng)險(xiǎn)。包括：1、招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)選擇風(fēng)險(xiǎn)，2、評(píng)標(biāo)專家管理風(fēng)險(xiǎn)，3、保密工作不到位風(fēng)險(xiǎn)，4、評(píng)標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)；三、人員道德風(fēng)險(xiǎn)。包括：1、招標(biāo)人道德風(fēng)險(xiǎn)，2、招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)人員和采購平臺(tái)工作人員道德風(fēng)險(xiǎn)，3、評(píng)標(biāo)專家道德風(fēng)險(xiǎn)，4、監(jiān)督人員管理與監(jiān)督不到位帶來的風(fēng)險(xiǎn)；四、合同風(fēng)險(xiǎn)。包括：雙方簽定的采購合同中采購渠道、采購單價(jià)、價(jià)款結(jié)算及支付辦法、違約責(zé)任及其他相關(guān)事宜的疏漏、權(quán)責(zé)不清等原因所造成糾紛的風(fēng)險(xiǎn)，以及采購合同履行過程中存在的資源短缺風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、貨物質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、物流風(fēng)險(xiǎn)、數(shù)量調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)；五、其他風(fēng)險(xiǎn)。包括：1、采購價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，2、安全責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)；3、采購質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)；4、資金結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)；5、投訴風(fēng)險(xiǎn)；6、驗(yàn)收風(fēng)險(xiǎn)。

1.6 制定采購方案

在制訂大宗物資采購方案時(shí)，要關(guān)注以下幾個(gè)方面:

1.6.1合法性。如:有的采購項(xiàng)目被曝出涉嫌指定品牌或僅為某一家投標(biāo)企業(yè)量身定做。這主要有兩種方式,一種是直接指定品牌,也就是在采購文件中直接標(biāo)明出所要購買貨物的品名、商標(biāo)、品牌等,達(dá)到所要購買品牌的目的;另一種是間接指定品牌,也就是通過確定貨物的技術(shù)參數(shù)、性能指標(biāo)、產(chǎn)品規(guī)格等,間接地達(dá)到采購指定品牌的目的,這種方式又稱技術(shù)性指定品牌。根據(jù)《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》規(guī)定，招標(biāo)人不得以不合理的條件限制或者排斥潛在投標(biāo)人，不得對(duì)潛在投標(biāo)人實(shí)行歧視待遇。又如:有的采購項(xiàng)目招標(biāo)文件中對(duì)供應(yīng)商設(shè)定的注冊(cè)資本金要求。根據(jù)財(cái)政部、工業(yè)和信息化部《政府采購促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展暫行辦法》（財(cái)庫〔2011〕181號(hào)）第三條規(guī)定：“任何單位和個(gè)人不得阻撓和限制中小企業(yè)自由進(jìn)入本地區(qū)和本行業(yè)的政府采購市場，政府采購活動(dòng)不得以注冊(cè)資本金、資產(chǎn)總額、營業(yè)收入、從業(yè)人員、利潤、納稅額等供應(yīng)商的規(guī)模條件對(duì)中小企業(yè)實(shí)行差別待遇或者歧視待遇”。

1.6.2專業(yè)性。大宗物資采購平臺(tái)要提供專業(yè)化采購服務(wù)，主要包括:一是制度專業(yè)化。中心依據(jù)《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》、《招投標(biāo)實(shí)施條例》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合采購平臺(tái)的實(shí)際情況，推進(jìn)采購制度建設(shè)，建立相關(guān)操作流程和審批程序，建立業(yè)務(wù)培訓(xùn)機(jī)制，從采購文件編制、供應(yīng)商資質(zhì)審查、采購會(huì)議組織、評(píng)標(biāo)定標(biāo)、中標(biāo)通知書公示、采購資料歸檔等全過程規(guī)范，確保采購工作有據(jù)可依，制訂了《哈爾濱市國有企業(yè)大宗物資采購和財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)采購工作手冊(cè)》，建立了領(lǐng)導(dǎo)班子成員領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制，首問負(fù)責(zé)制、AB角制，項(xiàng)目會(huì)審制度、崗位考核制度等一整套管理體系，進(jìn)一步堵塞漏洞，完善管理。二是需求標(biāo)準(zhǔn)化。中心制訂了競價(jià)文件標(biāo)準(zhǔn)化范本、規(guī)范了招標(biāo)文件標(biāo)準(zhǔn)化格式。對(duì)于需求難確定的項(xiàng)目，中心工作人員會(huì)同招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)與采購人反復(fù)商討，引導(dǎo)采購人將需求提出來，有些特殊項(xiàng)目請(qǐng)專家把關(guān)，設(shè)置公平擇優(yōu)的評(píng)分辦法，既有客觀指標(biāo)，又能反映供應(yīng)商的服務(wù)履約能力。三是團(tuán)隊(duì)專業(yè)化。中心積極拓寬學(xué)習(xí)培訓(xùn)渠道：組織業(yè)務(wù)研討，開展內(nèi)部業(yè)務(wù)交流培訓(xùn)，派業(yè)務(wù)骨干外出參加學(xué)習(xí)等。不僅如此，采購中心還制定支持政策鼓勵(lì)職工學(xué)習(xí)，引導(dǎo)中心員工向?qū)I(yè)化、職業(yè)化方面發(fā)展。四是服務(wù)專業(yè)化。中心不僅要具有完成成熟采購項(xiàng)目的能力，更要有完成特殊項(xiàng)目的策劃能力，特別是要重視分析流標(biāo)項(xiàng)目的原因。如：供水集團(tuán)液氯、氫氧化鈉采購項(xiàng)目。該項(xiàng)目最初采用公開招標(biāo)方式流標(biāo)。經(jīng)調(diào)研，全市只有兩家供應(yīng)商符合條件，為保障供水安全，委托人要求這個(gè)項(xiàng)目采購兩家供應(yīng)商，如果按采購標(biāo)的數(shù)量各50%分配，那兩家供應(yīng)商各分一標(biāo)包，則不會(huì)產(chǎn)生競爭。為此，中心提出了該項(xiàng)目策劃關(guān)鍵點(diǎn)：1、采用競價(jià)采購方式；2、采購標(biāo)的數(shù)量按6:4的比例劃分標(biāo)包。最終，兩家供應(yīng)商產(chǎn)生了激烈的競爭，采購資金節(jié)約率達(dá)25%，效果十分顯著。又如:物業(yè)供熱集團(tuán)燃煤采購項(xiàng)目。該項(xiàng)目2014年度首次進(jìn)場公開招標(biāo)采購流標(biāo)，中心在采購結(jié)束后對(duì)項(xiàng)目流標(biāo)原因進(jìn)行了認(rèn)真分析，提出該項(xiàng)目策劃關(guān)鍵點(diǎn)：1、搶前抓早，燃煤采購要抓住時(shí)間窗口； 2、采購標(biāo)包劃分，供應(yīng)商資格條件設(shè)置、資金結(jié)算方式、供貨進(jìn)度等采購要求具體詳盡，信息充分公開。最終，2015年度燃煤采購項(xiàng)目大獲成功。再如:哈城投集團(tuán)采購掃道機(jī)項(xiàng)目，針對(duì)采購人擔(dān)心掃道機(jī)實(shí)用性的問題，中心提出該項(xiàng)目策劃關(guān)鍵點(diǎn)：設(shè)備開到現(xiàn)場演示，專家現(xiàn)場檢測打分。最終，采購項(xiàng)目順利完成。

采購策劃是做好大宗物資采購的重要基礎(chǔ)性工作。產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)必須高度重視采購策劃工作，兼顧重程序的合規(guī)性采購和重需求的專業(yè)化采購，才能在國企大宗物資采購這個(gè)“藍(lán)?！弊叱鲆黄绿斓?/FONT>。